2021年9月6日星期一

肯塔基州命令 BlockFi 停止註冊新的利息賬戶

肯塔基州金融機構部已成為第五個聲稱 BlockFi 的利息服務違反州證券法的州監管機構。

肯塔基州證券部命令加密貸方停止在藍草州開設新賬戶。肯塔基州與阿拉巴馬州、新澤西州、德克薩斯州和佛蒙特州一道，指控 BlockFi 利息賬戶 (BIA) 違反了州證券法。

“‘BlockFi 的網站通過其網站上宣傳的‘BlockFi 利息賬戶’（BIA）提供加密貨幣借貸服務。通過這些賬戶，投資者可以將某些加密貨幣存入公司，以換取指定的利率。” 該公司已從投資者那裡接受了近 150 億美元的這些賬戶，”監管機構在一份新聞稿中表示。

作為回應，BlockFi 宣布將“立即”停止在肯塔基州註冊新客戶。

現有客戶不受影響。肯塔基州與得克薩斯州一道申請停止令，而阿拉巴馬州、新澤西州和佛蒙特州則提交了“show-cause”命令。

該公司因 BIA 違反證券法的指控而受到抨擊，因為客戶將資金集中在該公司，然後該公司將其借出以產生利潤。

BlockFi 堅持認為，在其運營的任何州，BIA 都沒有違反證券法。

許多對 BlockFi 提出指控的州監管機構給了該公司提供支持其索賠的證據的機會。新澤西州已讓 BlockFi在 9月初之前做出回應，而德克薩斯州證券監管機構的聽證會定於 10 月初舉行。

根據 CoinDesk 審查的文件，儘管存在監管困境，但該公司仍在尋求在可能的首次公開募股之前進行 5 億美元的 E 輪融資。雖然本輪融資預計將在本週早些時候結束，但目前尚不清楚它是否已經這樣做了。

更新（UTC 時間 2021 年 7 月 30 日 23:40）：澄清了雖然肯塔基州只是第二個對 BlockFi 提出停止和停止的州，而其他三個州則提交了展示原因命令。